3、发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元;
1、发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4,000万元;
员工持股平台盈众投资承诺公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内,根据长盈通战配资管计划的资产管理合同,按照资产管理合同约定,本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。也不得由公司回购该部分股份。
根据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号首次公开发行股票》要求,跟投比例和金额根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定:
中信建投证券按照《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2021〕76号)(以下简称“《实施办法》”)、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》(上证发〔2021〕77号)(以下简称“《承销指引》”)的相关规定参与本次发行的战略配售,跟投主体为中信建投投资,中信建投投资为保荐机构中信建投证券依法设立的全资子公司。
截至本上市公告书签署日,公司的员工持股平台为盈众投资。此外,公司存在子公司河北长盈通层面的员工持股平台盈和同川。本次发行完成后,盈众投资持有公司3.29%的股权。具体内容详见本节之“四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排”之“(二)发行人本次公司发行申报前已经实施的员工持股计划”。
根据上述要求,发行人本次发行规模为83,944.15万元,中信建投投资的跟投比例为本次公开发行股票数量的4.77%,跟投股数112.1390万股。
盈众投资系公司员工持股平台,其合伙人均系发行人员工(含已离职人员),不涉及对外投资或其他经营业务,不属于私募投资基金,不需要履行登记或备案程序。
2、发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6,000万元;
发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为长盈通战配资管计划。
长盈通战配资管计划参与战略配售的数量不超过本次公开发行规模的10.00%,即235.3354万股,同时参与认购规模上限不超过9,477.80万元(包含新股配售经纪佣金)。根据最终确定的发行价格,发行人高级管理人员、核心员工通过资产管理计划最终获配股票数量为235.3354万股,获配金额为8,394.4137万元(不含新股配售经纪佣金)。
对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规规定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的,占本次发行数量的14.77%。中信建投证券作为长盈通战配资管计划的管理人有权“按照资产管理合同约定,最终战略配售股数为347.4744万股,监督托管人,按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利;不转让或者委托他人管理本承诺人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中信建投股管家长盈通科创板战略配售集合资产管理计划。根据资产管理合同及其他有关规定,独立管理和运用资产管理计划财产;应当及时采取措施制止,及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬(如有);353.3544万股,跟投机构为中信建投证券另类投资子公司中信建投投资有限公司;本次公开发行股票数量为2。
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